规则一：目的和活用范围

为消除已发生的不合格或潜在的不合格的原因，采取相应的纠正或预防措施，以防止不合格的再发生或潜在不合格的发生。适用于对公司产品质量方面所发生的或潜在的不合格所采取的纠正或预防措施的控制。

规则二：职责

1.质检部是纠正和预防措施的窗口管理部门，负责组织对厂内产品出现不合格原因的评审分析、制定措施、监督实施和验证。

2.销售部负责顾客抱怨、找诉信息的收集，并组织对其不合格原因进行分析、制定、实施和验证所采取的纠正措施或预防措施。

规则三：工作程序

1.不合格的识别、评审和确定发生下列情况之一，经评审可确定为不合格；产品质量连续产生较大波动；产品生产过程中反复或连续出现的质量问题；较严重的产品质量事故；顾客抱怨（包括对产品提出的质量问题或投诉）；其它需识别和确定的不合格。

2.清在不合格的识别和确定

发生下列迹象之一，或识别和确定为潜在不合格；过程固有的变异，可能引发潜在的不合格时；过程控制失控的早期信号；监视和测量结果的分析有异常情况的趋势时；顾客的需求和期望及市场有变化时；其它需要识别和确定的潜在不合格。

3.不合格原因分析

质检部对在产品实现过程中识别和确定的不合格和潜在不合格，组织有关人员进行原因分析，找出产生不合格或潜在不合格的主要原因，并做好记录，确定是否需要采取纠正措施或预防措施，以防止不合格的再发生或发生。

供销部对在售后服务、接收顾客抱怨和投诉信息过程中识别和确定的不合格，组织有关人员进行原因分析，找出产生不合格或潜在不合格的主要原因，并做好记录，确定是否需要采取纠正措施或预防措施，以防止不合格的再发生或发生。

纠正和预防措施的制定与实施根据分析的主要原因，由责任部门制定纠正或预防措施，并填写《纠正或预防措施记录表》。责任部门按措施的要求，明确具体实施的人员和完成时间。

纠正和预防措施的验证纠正或预防措施实施完成后，由责任部门通知质检部，质检部根据《纠正或预防措施记录表》进行验证。对顾客抱怨（包括对产品提出的质量问题或投诉等）所采取措施效果进行验证后，由质检部向顾客返回处理并进行必要的沟通。

纠正和预防措施的评审与改进质检部定期或不定期组织有关部门对纠正和预防措施实施后的情况进行评审，经评审确认有效的纠正和预防措施应列入日常管理中。

实施纠正和预防措施无效或效果不明显的，由责任部门重新进行原因分析，制定纠正或措施，并组织实施和验证。